Compliance Audit: Unsere Dienstleistungen

Ausgehend von Ihren Bedürfnissen bieten wir Ihnen einen maßgeschneiderten Prüfungsansatz durch die KPMG Rechtsanwaltsgesellschaft mbH mit Unterstützung der KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft. Unsere Rechtsanwälte, Wirtschaftsprüfer, Branchenspezialisten und gegebenenfalls weitere Fachleute unterstützen Sie gern bei der Prüfung Ihres Compliance-Managements. Dazu zählen etwa:

 

Prüfung der Compliance-Organisation
  • Prüfung, ob die bereichsspezifischen Risiken vom Compliance Management zutreffend identifiziert und bewertet werden
  • Prüfung, ob das Compliance Management die erforderlichen Regularien (Gesetzesvorschriften, Richtlinien, Verordnungen, vertragliche Verpflichtungen und interne Regularien) erfasst
  • Prüfung, ob das Compliance Management Änderungen der für den jeweiligen Bereich relevanten Regularien früh erkennen und erforderliche Veränderungen anstoßen kann (Aktualisierungsmanagement)
  • Prüfung, ob das Compliance Management hinsichtlich der identifizierten Risiken effektiv und zweckmäßig arbeitet
  • Prüfung, ob die vom Compliance Management vorgegebenen Abläufe im Unternehmen sachgerecht kommuniziert und tatsächlich umgesetzt werden
  • Sicherstellung, dass das Compliance Audit den gesetzlichen Anforderungen entspricht (zum Beispiel Arbeitsrecht, Datenschutz)
  • Konzeption von Compliance Audits
Prüfung einzelner Geschäftsbereiche
  • Unterstützung bei der Prüfung, ob einzelne Unternehmensbereiche (etwa Personal, Finanzen, Einkauf) konform aufgestellt sind
  • Prüfung bei Musterverträgen (Muster-Arbeitsverträge oder Einkaufsbedingungen), ob die relevanten Regularien wie Gesetzesvorschriften, Richtlinien, Verordnungen, vertragliche Verpflichtungen und interne Regularien eingehalten sind
  • Prüfung von Geschäftsprozessen
Co-Outsourcing/Partnering
  • Unterstützung bei der Durchführung bereichsspezifischer Compliance Risk Assessment
  • Unterstützung bei der Definition von Risikoindikatoren (Red Flags)
  • Dauerhafte oder projektbezogene personelle Unterstützung durch ausgewählte Rechtsanwälte, Steuerberater, Wirtschaftsprüfer und gegebenenfalls weitere Fachleute
  • Rechtliche Bewertung festgestellter Compliance-Verstöße und Handlungsempfehlungen
  • Mitarbeiter-Interviews im Rahmen von Compliance Audits
Unterstützung durch Outsourcing
  • Vollständige Prüfungen des gesamten Compliance Managements oder einzelner Geschäftsprozesse im In- und Ausland
  • Simulierte Untersuchungen in einzelnen Geschäftsbereichen, ob die vorhandene Richtlinien ausreichend sind und befolgt werden oder ob weiterer Schulungsbedarf besteht